INFORMACION GENERAL DE CONOCIMIENTOS

1 ) ¿Los sujetos obligados a informar a la UAFE son:?

a ) Las cooperativas, Hipódromos, inmobiliarias, notarios, comercializadoras

b ) Las cooperativas, Hipódromos, inmobiliarias, notarios, construcción

c ) Las cooperativas, Hipódromos, inmobiliarias, notarios, petroleros

2 ) ¿Qué se debe informar a la UAFE?

a ) Las transacciones que igualen o superen los $20.000,00 a través del oficial de cumplimiento

b ) Las transacciones que igualen o superen los $10.000,00 a través del oficial de cumplimiento

c ) Las transacciones que igualen o superen los $10.000,00 a través de contador

3 ) ¿Qué significada las siglas G.A.F.I?

a ) Grupo de Acción Financiera Internacional

b ) Grupo de Antecedentes Financieros Internacionales

c ) Grupo de Acción Financiado Internacional

4 ) ¿Qué es lavado de activos?

a ) Mecanismo a través del cual se oculta el verdadero origen del dinero proveniente de actividades legales

b ) Mecanismo a través del cual se revela el verdadero origen del dinero proveniente de actividades ilegales

c ) Mecanismo a través del cual se oculta el verdadero origen del dinero proveniente de actividades ilegales

5 ) ¿Quién es oficial de cumplimiento?

a ) Es la responsable de velar por la observación e implementación de las políticas, procedimientos y controles necesarios

b ) Es colaborador de velar por la observación e implementación de las políticas, procedimientos y controles necesarios

c ) Es la responsable de desarrollar relaciones comerciales

6 ) ¿Cuáles son los sujetos obligados de lavado de activos?

a ) Son las compañías bajo control de la SEPS según el art. 10 de la Ley orgánica de prevención de lavado de activos

b ) Son las compañías bajo control de la Superintendencia de Compañías según el art. 8 de la Ley orgánica de prevención de lavado de activos

c ) Son las compañías bajo control de la Superintendencia de Compañías según el art. 5 de la Ley orgánica de prevención de lavado de activos

7 ) ¿Qué es un paraiso fiscal?

a ) Es el pais o territorio de nula o baja tributación, frecuentemente utilizado para rebajar la carga tributaria

b ) Es el pais o territorio de alta tributación, frecuentemente utilizado para aumentar la carga tributaria

c ) Es el pais o territorio de media tributación, frecuentemente utilizado para rebajar la carga tributaria

8 ) ¿Cuál es el objetivo de la matriz de riesgos?

a ) Determinar los seguridad de un potencial cliente para después ponderarlos en base a un criterio de impacto y probabilidad

b ) Determinar los riesgos de un potencial cliente para después ponderarlos en base a un criterio de impacto y probabilidad

c ) Determinar los riesgos de un potencial proveedor para después ponderarlos en base a un criterio de impacto y probabilidad

9 ) ¿Cuáles son las sanciones por entrega tardía del RESU?

a ) De 1 a 10 SBU por reporte tardío

b ) De 50 SBU por reporte tardío

c ) De 3 a 5 SBU por reporte tardío

10 ) ¿Cómo se determinan los riegos?

a ) Son definidos en función de los ingresos de la empresa

b ) Son definidos en función del tamaño de la empresa

c ) Son definidos en función del giro de negocio de la empresa

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